廣州國杰私募基金等被警示
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發布 : 02-09
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中新經緯2月7日電 據證監會廣東監管局網站7日消息，廣州國杰私募基金管理有限公司、珠海有容私募基金管理有限公司被廣東證監局警示。 廣東證監局查明，廣州國杰私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在以下違規問題： 一是在管理部分私募基金產品過程中，未恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務； 二是未對所管理的私募基金產品進行風險評級； 三是未按基金合同約定向投資者進行信息披露。 來源：廣東證監局網站(下同) 上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定。根據規定，廣東證監局決定對廣州國杰私募基金管理有限公司采取出具警示函的監督管理措施。 廣東證監局查明，珠海有容私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在以下違規問題： 一是未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未對投資者及產品提出明確適當性匹配意見； 二是未真實、準確、完整填報從業人員有關信息； 三是部分產品書面投資決策記錄未保存； 四是適當性內部管理制度中未明確投資者分類、適當性匹配的具體依據、方法、流程。 上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定。根據規定，廣東證監局決定對珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的監督管理措施。(中新經緯APP)
